投資人專區(qū)
公司治理
誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)
本公司恪遵創(chuàng)辦人的經(jīng)營(yíng)理念，誠(chéng)信、守法、雙贏、深耕、精緻。由上而下自董事會(huì)、經(jīng)理人、全體員工均重視誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)企業(yè)文化之落實(shí)，並設(shè)置董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)之監(jiān)督與查核，協(xié)助董事會(huì)落實(shí)各項(xiàng)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策。
- 公司治理實(shí)務(wù)守則
- 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則
- 檢舉管道：稽核主管 李佩穎 (電話：05-537-9100 分機(jī) 605 / 電子信箱 : [email protected])
履行誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情形
評(píng)估項(xiàng)目
運(yùn)作情形
一、訂定誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策及方案
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評(píng)估項(xiàng)目： （一）公司是否制定經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策，並於規(guī)章及對(duì)外文件中明示誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)之政策、作法，以及董事會(huì)與高階管理階層積極落實(shí)經(jīng)營(yíng)政策之承諾？運(yùn)作情形： 本公司已制定誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則，並於公司網(wǎng)站明示豐泰企業(yè)以誠(chéng)信守法的精神維持良好之公司治理，堅(jiān)持營(yíng)運(yùn)透明、重視股東權(quán)益。 落實(shí)經(jīng)營(yíng)政策之承諾、政策及作法，請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站【經(jīng)營(yíng)理念】及【公司治理】網(wǎng)頁(yè)。
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評(píng)估項(xiàng)目： （二）公司是否建立不誠(chéng)信行為風(fēng)險(xiǎn)之評(píng)估機(jī)制，定期分析及評(píng)估營(yíng)業(yè)範(fàn)圍內(nèi)具較高不誠(chéng)信行為風(fēng)險(xiǎn)之營(yíng)業(yè)活動(dòng)，並據(jù)以訂定防範(fàn)不誠(chéng)信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則」第七條第二項(xiàng)各款行為之防範(fàn)措施？運(yùn)作情形： 本公司堅(jiān)守誠(chéng)信守法為最高原則，並據(jù)以訂定管理規(guī)章及行為守則，所有人員執(zhí)行職務(wù)應(yīng)秉持誠(chéng)信、透明及利益迴避。針對(duì)具較高不誠(chéng)信行為風(fēng)險(xiǎn)之營(yíng)業(yè)活動(dòng)，建立有效之會(huì)計(jì)制度及內(nèi)部控制制度，並由內(nèi)部稽核每年依規(guī)定對(duì)各項(xiàng)交易循環(huán)及作業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與查核，確保風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)措施之設(shè)計(jì)及執(zhí)行持續(xù)有效。
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評(píng)估項(xiàng)目： （三）公司是否於防範(fàn)不誠(chéng)信行為方案內(nèi)明定作業(yè)程序、行為指南、違規(guī)之懲戒及申訴制度，且落實(shí)執(zhí)行，並定期檢討修正前揭方案？運(yùn)作情形： 1. 本公司「員工行為準(zhǔn)則與紀(jì)律」明訂職員應(yīng)防止利益衝突及避免圖私利之機(jī)會(huì)，若涉有違反法令規(guī)章或道德行為準(zhǔn)則之行為時(shí)，立即要求行為人停止相關(guān)行為，並為適當(dāng)之處置。
2. 嚴(yán)格要求採(cǎi)購(gòu)人員遵循反貪瀆之行為規(guī)範(fàn)，內(nèi)容請(qǐng)參閱本公司「2024 永續(xù)報(bào)告書」第二章之 “2.2 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)”。
二、落實(shí)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)
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評(píng)估項(xiàng)目： （一）公司是否評(píng)估往來(lái)對(duì)象之誠(chéng)信記錄，並於其與往來(lái)交易對(duì)象簽訂之契約中明定誠(chéng)信行為條款？運(yùn)作情形： 本公司秉持公平交易與相互尊重的精神與供應(yīng)商交易。於內(nèi)部規(guī)章中明定與供應(yīng)商交易前需評(píng)估其信用等級(jí)並禁止非誠(chéng)信行為之發(fā)生，供應(yīng)商有任何賄賂之送禮行為時(shí)，應(yīng)立即嚴(yán)厲拒絕並呈報(bào)主管。
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評(píng)估項(xiàng)目： （二）公司是否設(shè)置隸屬董事會(huì)之推動(dòng)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)專責(zé)單位，並定期（至少一年一次）向董事會(huì)報(bào)告其誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策與防範(fàn)不誠(chéng)信行為方案及監(jiān)督執(zhí)行情形？運(yùn)作情形： 本公司設(shè)置董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)之監(jiān)督與查核，並定期查核相關(guān)作業(yè)遵循情形，每年至少一次向董事會(huì)報(bào)告。 2023年度誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策落實(shí)情況已於2024年3月14日向董事會(huì)報(bào)告，相關(guān)執(zhí)行情形如下： 1.本公司董事會(huì)於2015年已通過(guò)「董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人道德行為準(zhǔn)則」，明確規(guī)範(fàn)董監(jiān)事與經(jīng)理人對(duì)公司經(jīng)營(yíng)應(yīng)負(fù)保密之權(quán)利與義務(wù)。2017年董事會(huì)決議通過(guò)「誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則」，持續(xù)落實(shí)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)與宣導(dǎo)。 2.本公司資材單位每季提報(bào)「資材誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)季報(bào)」，資材高層主管不定期對(duì)往來(lái)廠商親自拜訪並進(jìn)行宣導(dǎo)，截至2023Q4，共拜訪供應(yīng)商39家次，佔(zhàn)集團(tuán)總採(cǎi)購(gòu)金額佔(zhàn)比 40%，董事會(huì)辦公室人員也會(huì)不定期隨行監(jiān)督與查核，以落實(shí)各項(xiàng)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策。並與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期買賣合約書，合約書第七條「誠(chéng)信廉潔承諾」條文，截至2023Q4 為止，共計(jì) 255家供應(yīng)商 (佔(zhàn)總採(cǎi)購(gòu)金額約 23.7%)認(rèn)同本公司誠(chéng)信廉潔承諾，並簽訂合約。 3.本公司訂有「員工行為準(zhǔn)則與紀(jì)律」，明訂全體職工如有涉及違反法令規(guī)章或道德行為準(zhǔn)則得向董事會(huì)稽核主管、直屬主管或其他適當(dāng)人員呈報(bào)， 且應(yīng)立即要求行為人停止相關(guān)行為，並為適當(dāng)之處置。 4.新進(jìn)職工於報(bào)到後，進(jìn)行2天職前講習(xí)，涵蓋誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則相關(guān)規(guī)定以及職工應(yīng)負(fù)保密之權(quán)利與義務(wù)。研發(fā)相關(guān)單位主要職工，須簽訂「保密暨競(jìng)業(yè)禁止合約」，以維護(hù)公司應(yīng)受保護(hù)的正當(dāng)營(yíng)業(yè)利益。 5.本公司網(wǎng)站於投資人專區(qū)之公司治理設(shè)有誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)篇，宣導(dǎo)公司有具體檢舉制度與申訴建言管道，積極防範(fàn)不誠(chéng)信行為，本公司已訂定「申訴與建言制度」，並每月發(fā)出申訴與建言月報(bào)，追蹤申訴與建言案及當(dāng)年度案件處理狀態(tài)。
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評(píng)估項(xiàng)目： （三）公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當(dāng)陳述管道，並落實(shí)執(zhí)行？運(yùn)作情形： 本公司董事會(huì)議事規(guī)則明訂董事對(duì)董事會(huì)所列議案有利害關(guān)係者，不得參加討論，並不得代理其他董事行使其表決權(quán)；內(nèi)部工作規(guī)則中亦明訂「員工行為準(zhǔn)則與紀(jì)律」規(guī)範(fàn)員工行為。
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評(píng)估項(xiàng)目： （四）公司是否為落實(shí)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)已建立有效的會(huì)計(jì)制度、內(nèi)部控制制度，並由內(nèi)部稽核單位依不誠(chéng)信 行為風(fēng)險(xiǎn)之評(píng)估結(jié)果，擬訂相關(guān)稽核計(jì)畫，並據(jù)以查核防範(fàn)不誠(chéng)信行為方案之遵循情形，或委託會(huì)計(jì)師執(zhí)行查核？運(yùn)作情形： 為確保誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)之落實(shí)，本公司全面推行作業(yè)電腦化，建立有效之會(huì)計(jì)制度及內(nèi)部控制制度；財(cái)務(wù)報(bào)告均經(jīng)簽證會(huì)計(jì)師查核或核閱，確保財(cái)務(wù)報(bào)表之公允性。內(nèi)部稽核人員則依年度稽核計(jì)劃定期對(duì)各部門進(jìn)行稽查，落實(shí)監(jiān)督機(jī)制並控管各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理。
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評(píng)估項(xiàng)目： （五）公司是否定期舉辦誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)之內(nèi)、外部之教育訓(xùn)練？運(yùn)作情形： 本公司每月定期於新人訓(xùn)練及每季在職教育訓(xùn)練融入誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)教育，包含品德操守、公司規(guī)定及相關(guān)法律之遵循等，2023年全集團(tuán)有關(guān)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)之教育訓(xùn)練時(shí)數(shù)共90,315小時(shí)。2024年於11/25向經(jīng)理人及全體員工進(jìn)行「誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則」年度宣導(dǎo)，於執(zhí)行職務(wù)應(yīng)秉持誠(chéng)信、透明及利益迴避，禁止各種不誠(chéng)信行為、接受或提供任何不合理款待或其他不正當(dāng)利益。
三、公司檢舉制度之運(yùn)作情形
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評(píng)估項(xiàng)目： （一）公司是否訂定具體檢舉及獎(jiǎng)勵(lì)制度，並建立便利 檢舉管道，及針對(duì)被檢舉對(duì)象指派適當(dāng)之受理專責(zé)人員？運(yùn)作情形： 對(duì)於所有的申訴與建言，管理階層皆按照程序處理，請(qǐng)參閱本公司「2024 永續(xù)報(bào)告書」第二章之 “2.2 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)"。
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評(píng)估項(xiàng)目： （二）公司是否訂定受理檢舉事項(xiàng)之調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程 序、調(diào)查完成後應(yīng)採(cǎi)取之後續(xù)措施及相關(guān)保密機(jī)制？運(yùn)作情形： 對(duì)於所有的申訴，管理階層皆按照程序處理。有明確對(duì)象者，均會(huì)提出正式回應(yīng)，將結(jié)果知會(huì)當(dāng)事人及相關(guān)部門，並遵守個(gè)資保密及嚴(yán)禁對(duì)同仁從事報(bào)復(fù)行為。
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評(píng)估項(xiàng)目： （三）公司是否採(cǎi)取保護(hù)檢舉人不因檢舉而遭受不當(dāng)處置之措施？運(yùn)作情形： 同上述。
四、加強(qiáng)資訊揭露
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評(píng)估項(xiàng)目： 公司是否於其網(wǎng)站及公開資訊觀測(cè)站，揭露其所定誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則內(nèi)容及推動(dòng)成效？運(yùn)作情形： 本公司已於網(wǎng)站、年報(bào)及永續(xù)報(bào)告書等揭露相關(guān)政策。
五、
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評(píng)估項(xiàng)目： 公司如依據(jù)「上市上櫃公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則」定有本身之誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則者，請(qǐng)敘明其運(yùn)作與所定守則之差異情形。運(yùn)作情形： 本公司已制定誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則，以誠(chéng)信守法的精神維持良好之公司治理，堅(jiān)持營(yíng)運(yùn)透明，履行對(duì)員工、股東及客戶之承諾與責(zé)任；董事會(huì)秉持專業(yè)獨(dú)立原則，確立公司長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)策略，在管理團(tuán)隊(duì)的決策過(guò)程中給予適度指導(dǎo)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及指定稽查會(huì)計(jì)師，並同時(shí)監(jiān)督各項(xiàng)永續(xù)發(fā)展工作之執(zhí)行。
六、
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評(píng)估項(xiàng)目： 他有助於瞭解公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守則等情形）運(yùn)作情形： 本公司已訂定「員工行為準(zhǔn)則與紀(jì)律」及訂定「董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人道德行為準(zhǔn)則」，相關(guān)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)執(zhí)行情形請(qǐng)參閱本公司「2024 永續(xù)報(bào)告書」。
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七、落實(shí)禁止內(nèi)線交易具體情形運(yùn)作情形： 1.本公司已於內(nèi)部重大資訊處理作業(yè)程序明訂公司董事及內(nèi)部人禁止利用未公開資訊買賣本公司股票，且不得於年度財(cái)務(wù)報(bào)告公告前三十日，和每季財(cái)務(wù)報(bào)告公告前十五日之封閉期間交易本公司股票。
2.2024年已於內(nèi)部作業(yè)程序建立通知機(jī)制，於年度財(cái)務(wù)報(bào)告公告前 30 日或季度財(cái)務(wù)報(bào)告前 15 日之前一週通知董事及內(nèi)部人禁止買賣公司股票之封閉期間，2024 年每季財(cái)務(wù)報(bào)告均依此作業(yè)程序辦理完成。